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证监会就证券基金投资咨询业务管理办法公开征求意见

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本文摘要:北京4月17日电(记者刘慧)证券监督会17日发表了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

北京4月17日电(记者刘慧)证券监督会17日发表了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。管理办法将相关法律法规规定的证券投资咨询业务和基金投资咨询业务整合为证券基金投资咨询业务,具体分为证券投资咨询业务、基金投资咨询业务、证券研究报告业务发布等类别。同时,管理办法明确从事证券基金投资咨询工作,依法经证监会批准或登记,依据上位法规定明确具体准入要求和申请审批程序。

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管理方法还要求投资咨询机构健全合规管理、内部管理和风险管理;建立以机构为主体提供服务的业务组织方法;完善人员管理和行为规范要求,严格管理员工和高管资格。据证监会介绍,投资咨询业务在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面具有积极作用。

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同时,由于市场的快速发展和内外环境的变化,投资咨询业务的发展也暴露了一些突出的问题,需要根据行业的发展情况,制定统一的部门规则,全面规范投资咨询业务,保障行业的长期规范发展。

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